公司“守纪律、讲规矩”专项整治工作自查报告

公司“守纪律、讲规矩”专项整治工作自查报告

发布时间-2017-04-12

整治工作领导办公室:

按照《关于开展“守纪律、讲规矩”专项整治工作的通知》(川发展〔2017〕53号)有关工作部署,我公司及时开展了“守纪律、讲规矩”专项整治工作。公司全体员工对照四川发展的要求及公司的工作部署,积极主动开展了全方位的自查、自纠活动,现将相关情况汇报如下。

一、认真研讨确定专项整治工作的自查重点

公司通过多种层级和形式的会议,集中研讨四川发展“守纪律、讲规矩”专项整治工作的总体安排及重点工作,确定了公司专项整治工作自查的重点内容。

(一)旗下机构投融资活动

公司要求旗下机构对投资管理制度规范和风控制度规范进行梳理,并对过往投资项目和正在推进的投资项目进行全面检查,对已投和在投项目的立项、尽调、风控、投决及报四川发展审批(如有)的过程文件进行梳理和检查,重点关注相关制度规范是否健全,投资活动是否严格按照相关制度规范要求推进,是否形成了完整规范的投资过程文件及投资业务工作档案。

(二)明升网址手机版管理及资金募集

公司相关业务部门对公司的新明升网址手机版承接、旗下明升网址手机版(含协管明升网址手机版)管理、资金募集等相关工作进行了自查,自查的重点为是否严格执行相关法律法规、四川发展相关管理制度要求,是否及时向四川发展、相关政府管理机构履行了报批手续、报告程序,是否形成了完整的业务工作档案。

(三)纪检监察与审计风控

公司要求审计监察与风险控制部对公司风险控制工作、纪检监察工作进行梳理,自查主要内容为公司风险控制委员会工作、风控专员监督管理工作、中介机构选聘工作、纪检监察相关工作,自查的重点为是否严格执行四川发展相关管理制度及公司各项规章制度的规定,是否形成了完整的风控工作档案及纪检监察档案。

(四)综合管理及党建

公司要求综合管理部要按照相关政策法规和四川发展的相关管理规定,以党规党纪、法律法规、四川发展和公司相关内部管理制度为依据,多层面、多维度对公司治理体系是否规范和健全进行自查,对公司党支部、公司及旗下机构董事会、总经理办公会的运行情况、决策事项、决策过程及决策资料进行梳理,认真分析查找是否存在违规决策问题,并对公司及旗下机构的办公室装修、重大物资采购、公务接待、会务管理等领域是否严格执行四川发展相关制度及公司各项规章制度的规定进行了认真自查。

(五)人力资源管理

公司要求人力资源部对人力资源管理工作进行梳理,重点自查公司人员招聘任用、人员晋升、员工培训、薪酬制度及薪酬标准、薪酬及绩效发放等系列工作是否严格按照四川发展人事管理相关制度及公司相关内部管理制度规范的要求进行,是否形成规范的人力资源工作档案。

(六)财务管理

公司要求财务部对公司内部控制、财务管理、资金管理等工作进行梳理,重点自查公司内部控制、财务管理、资金管理等工作是否严格执行四川发展相关管理制度及公司各项制度规范的规定,财务档案资料是否规范健全。

二、自查工作进程及发现的问题

按照公司《“守纪律、讲规矩”专项整治工作方案》的要求,公司安排各部门和各旗下机构有针对性的及时开展自查工作,各部门和旗下机构于2017年4月上旬,陆续提交了部门和机构的自查报告。公司主要领导组织专项整治工作小组对部门和旗下机构的自查报告进行了阅读和梳理,对自查中发现的问题和漏洞予以高度关注,并明确提出了整改完善的具体要求。

(一)初步建立起了较为完整的规章制度体系,保证了公司在制度框架内运行

成立伊始,公司领导就高度重视建章立制工作,保证公司在制度框架内运行。截至2016年底,在短短的一年时间内,公司发布试行的制度已涵盖了公司治理结构、业务管理、风险管理、纪检监察、财务管理、人力资源管理、综合管理、党群及工会等方面的制度62个,为公司规范化运作提供了基础的制度框架。在四川发展出台相关制度或指导意见后,公司又及时对公司的对应制度进行调整完善,以确保四川发展的各项要求能够在公司得到有效的贯彻落实。2017年,公司还将陆续对已发布试行的制度进行修订和完善,并陆续出台制度落地的相关操作指引等实施细则,保证制度能有效落地。

(二)对投融资活动的自查情况

1、投资融资活动的自查情况

建章立制是企业发展的根基,经过自查发现,公司及旗下机构已基本建立了相对完善的内部管理制度,包括投资管理制度、融资管理制度、风险控制制度等。相关制度与公司的实际投融资业务需求基本相符,较好的保障了旗下机构投融资业务活动的顺利开展,对投融资活动中的关键环节、关键风险点基本实现了全覆盖。

投融资活动相关制度规则的规范和严谨是股权投资企业持续健康发展的基本保障,经过公司各旗下机构对已拟投项目和已投项目各环节的梳理和自查,公司各旗下机构的投资项目均按规定要求、规定流程有序推进,项目投资涉及的立项会、风控会、投决会、PPP项目的属性认定、投资项目的投后管理等关键性流程制约环环相扣、紧密衔接、严控风险。公司各旗下机构还对投资过程文件和投资业务档案进行了重新归集、整理、分类,确保一项一档,专项专档。并按年度汇总归纳并移交公司综合部统一保管。

2、存在的问题及整改措施

自查过程中,发现公司及旗下机构的部分制度存在制度条款较为粗疏,可操作性还有待加强的问题,以及部分制度规定的操作流程与实际业务操作流程存在小的冲突,需要对相关制度的细节进一步调整完善的问题。此项工作已经纳入公司2017年工作安排,相关制度的修订完善工作将陆续展开。

此外,本次自查还发现部分投资项目在投资过程文件及投资业务文件归档的及时性及规范性方面还存在不够完善之处,各类业务档案文件的归档范围、归档时间、归档格式等方面还有进一步细化和完善的空间。此项工作已经纳入公司2017年工作安排,公司综合管理部将聘请专业档案管理机构指导和帮助公司逐步建立和完善档案归集及档案管理的相关制度流程规范。

(三)对公司治理的自查情况

除旗下机构弘展建信管理公司由于明升网址手机版合伙人变更及明升网址手机版管理公司股东变更,导致部分决策文件难以及时完成签署流程以外,公司及各旗下机构的治理结构较为完善,股东会、董事会、总经理办公会的运行有序有效,为公司(含各旗下机构)的持续健康发展提供了有力保障。经认真自查,公司董事会、总经理办公会的决策事项和决策过程严格按照相关制度规范进行,公司不存在领导一言堂现象,相关的决策文件都已形成较为完整规范的决策材料。公司其他部门及旗下管理公司都严格按照制度流程开展各项工作,在自查过程中均未发现违规操作现象。

公司领导和公司员工之间相处融洽,不存在拉帮结派现象,产业引导明升网址手机版在员工心目中是一个能干事创业的平台,大家主动维护公司形象,团队意识强。公司员工严守纪律、服从安排、敢于奉献,以勤勉为标榜,以业绩为导向,形成了良好的工作氛围。

(四)综合管理工作的自查情况

1、办公室装修及办公家具购置

2016年,公司整体搬入中海国际中心B座8楼办公,综合管理部负责办公室装修工作。公司按照四川发展有关制度要求,采取了公开招标方式选定装修公司和监理公司负责装修和现场监理工作,开标时邀请了四川发展风控部、纪委进行现场监督。最终选定了标卓装饰公司进行办公场所装修,施工过程中,综合管理部积极参与现场装修监督、装修材料检查等事宜,各项工作均按照公司规定进行,未发现装修工作中存在违规违纪行为。

新办公地点的办公家具采购工作,公司通过邀标方式邀请了6家家具供应商参与比选,经过认真比选,在四川发展风控部、纪委的监督下,最终确认精瑞丰家具公司为公司办公家具供应商。

2、日常办公用品及物资采购

根据公司规定,办公用品申购均要填写申购单,经批准同意后由综合管理部负责采购入库。办公用品采购均通过京东商城、天猫商城等网上商城以及线下实体店进行线上线下比价,优先采用线上采购。所采购物品须及时登记入库,并按照规定进行领用登记。

线下商家(电脑设备、办公用品、茶叶等)使用四川发展本部及兄弟公司使用的合作商家,所有采购行为均履行了财务部、风控部的审核会签流程。

3、购置公务用车

2016年,公司根据业务需要拟购置商务车一辆,该项采购公司安排综合部会同财务部、风控部进行询价,通过对三家供应商的比价确定合作商家。采购所涉相关事宜均按规定报公司总办会、董事会审议后实施。

(五)人力资源管理工作的自查情况

公司人力资源部从实际需求出发,牵头草拟了涉及人力资源日常管理、薪酬福利类、考核激励类、人员管理类等四大类共计20个相关制度,5个专项工作方案,形成了较为齐备的人力资源管理制度体系。

1、招聘任用

公司及旗下明升网址手机版管理公司人员招聘、定向选聘均按照相关规定执行。其中公司本部人员招聘按照四川发展相关招录办法,由四川发展统一招聘面试通过后,员工由公司总经办、部门负责人及以上职级由公司董事会审议通过后聘用,人员聘用都经过了集体决策,相关录用手续完整。

公司旗下明升网址手机版机构员工由公司统一进行招聘,招聘服务商选择四川发展中介库中的公司或知名招聘公司,所有岗位的招聘需求均网上发布,有明确的招聘标准,应聘者经过简历筛选、面试等环节后(部分岗位还聘请第三方机构开展背景调查),由所在旗下明升网址手机版管理公司总经办/董事会审议批准后方可聘用。人员招聘事项全部经过集体决策决定,未出现不符合规定违规决策的情况。

2、员工培训

公司制定了《培训管理办法》,人力资源部按照办法的相关规定制定了年度培训方案,并通过公司总经办的审议。按照审议通过的方案,通过竞争性谈判,聘用了公司内部培训的服务商(2016年为智联公司,系四川发展中介库内机构)。培训课程安排合理,公司未安排公司领导参加高收费的培训项目和各类名为学习提高、实为交友联谊培训项目、未以培训名义进行公款宴请、公款旅游等活动。

3、薪酬及考核

公司制定了《薪酬福利管理制度》、《绩效考核管理制度》,制定了公司内部薪酬结构、薪酬标准及考核办法,以上制度均通过了公司董事会决议并向四川发展报备。按照制度规定,人力资源部每月按时足额发放了员工工资,工资发放过程均经过总经理、董事长双签,未出现违规发放情形,未出现拖欠员工工资的情况;公司绩效考核结果均通过了公司总经办、董事会的审批。

4、档案管理

人力资源部的各项工作均留存了电子版和纸质版的工作资料、文书档案,并对资料分门别类进行了存放。

(六)新明升网址手机版筹备及明升网址手机版管理工作

1、新明升网址手机版承接

根据四川发展统一要求,公司安排明升网址手机版管理部具体负责与相关市州及合作企业进行新明升网址手机版的筹备,所有明升网址手机版筹建流程均严格按照四川发展的相关规定及时向四川发展履行了报批手续与报告程序,并形成了较为完整的业务工作档案。

公司承接省级产业引导明升网址手机版的各项工作均严格执行了《政府出资产业投资明升网址手机版管理暂行办法》、《四川省省级产业发展投资引导明升网址手机版管理办法》的各项规定;并严格遵守了四川发展及公司的相关管理制度要求,履行了报批手续和报告程序。

2、明升网址手机版管理

根据四川发展发布的重大事项管理办法及相关配套规定,公司针对旗下管理机构日益增多,相关信息不对称的现状,对各旗下机构实行了重大事项上报机制,对需要董事会、股东会进行决策的事项,由主责部门提前由征求公司相关部门的意见,作为公司进行重大事项决策的重要参考依据

(七)资金募集及协管明升网址手机版管理工作

1、明升网址手机版募资工作

在公司实施的明升网址手机版募资工作中,接洽各类投资者涉及到的公务接待、公务差旅均严格按照公司的制度和标准执行,未发现违规违纪情况;募资过程中需签署的各类协议均按照公司相关制度层层上报审批,谈判沟通情况做到了及时如实上报领导。公司严格按照四川发展《关于进一步加强直接出资企业重大事项管理的试行办法》上报需由四川发展决定和备案的事项,例如弘展建信股权收购及PPP明升网址手机版合伙人变更事项均按程序报送四川发展审批并就弘展建信的股权收购事项按照《四川省政府国有资产监督管理委员会关于建立省属企业资产评估公示制度有关事项的通知》进行了资产评估、公示及备案工作。未发现公司在明升网址手机版募资工作中存在违法违规行为。

2、协管明升网址手机版管理

公司受托管理的兴川明升网址手机版及兴城明升网址手机版的投资决策均严格按照四川发展的规定流程履行审批决策程序,即以四川发展总经理办公会纪要及董事会决议作为签署投决会决议的前置条件,并严格按照四川发展及公司的付款审批流程拨付投资款项。经认真自查,未发现兴川明升网址手机版及兴城明升网址手机版的投资决策流程及投资款划拨流程存在违法违规的情况。

3、明升网址手机版备案及明升网址手机版信息披露

除阿坝明升网址手机版未完成募资暂不满足备案要求,并导致弘康公司与阿坝明升网址手机版的备案工作暂未完成,以及兴川明升网址手机版的备案工作由于材料不符合协会要求正在补正以外,公司及各旗下机构目前已基本完成了在中国明升网址手机版业协会的登记及备案事项,为公司及旗下机构开展业务提供了基础保障条件。

(八)纪检监察与审计风控工作

1、公司风险控制委员会审查旗下机构拟投资项目

根据公司董事会确定的“前台相对独立,中后台集中管控”的业务管控模式,公司各旗下机构所有拟投资项目均需提交公司风险控制委员会进行风险审查。风控部负责风控委的日常事务,并负责组织召开风控委会议。

2016年,公司共组织召开风控委会议9次,邀请外部风控委员20人/次参加风控委会议,审查项目31个。2017年,截至3月底,公司共组织2次风控委会议,审查项目3个。在组织召开风控委会议时,公司严格按照《风险控制委员会议事规则(试行)》的要求开展工作,会前初步审查项目资料是否齐备、撰写会议材料,会中负责组织召开会议,会后形成风控委会议的会议记录、会议纪要和项目审查意见,并及时将审查意见反馈给旗下机构。经认真自查,未发现违规操作现象。

2、风控专员监督管理工作

风控专员制度是公司风险集中管控制度的重要组成部分,风控部创新性开展工作,2016年起草并提交公司总经理办公会审议通过《风控专员管理办法(试行)》和《风控专员工作指引(试行)》,通过制度对风控专员的工作进行规范和监督指导。

风控部根据旗下机构设立情况,与人力资源部一起,通过招聘及内部选拔等方式,及时选派了3名合适的风控专员到旗下机构开展工作,并对风控专员的工作提供有效监督、指导和帮助,要求风控专员根据项目进展情况及时撰写风险分析报告和风控专员工作报告。经认真自查,风控专员均能按照相关制度的要求开展工作,未发现违法违规的现象。

3、中介机构选聘

中介机构选聘工作是风控部的日常工作之一。为保证中介机构选聘工作的严肃性和规范性,公司严格按照修订后的《中介机构聘用管理暂行办法》开展中介机构选聘工作,选聘过程接受川发展审计与风控部的指导与监督,组织公司中介机构评选小组对参选机构进行评分,并由使用部门负责与入选中介机构完成合同谈判及签署流程,选聘结果均及时按要求向四川发展审计与风控部报备。

2016年,公司共开展中介结构选聘工作18次;2017年,截至3月底,共开展中介结构选聘工作2次。经认真自查,公司中介机构选聘工作不存在违规决策行为。

4、纪检监察工作

公司高度重视并积极推进惩防体系建设进程,不折不扣做好公司纪检监察各项工作。作为一家2016年新设的四川发展直属公司,公司严格按照四川发展纪委的相关要求,积极主动推进公司惩防体系建设进程,发布实施了公司《党风廉洁责任制考核办法》、《反腐倡廉联席会议制度》、《领导干部述职述廉制度》等涉及党风廉洁建设的8项基础性制度,初步建立起公司惩防体系的基本框架。在接受四川发展纪委组织的对直属公司的季度及年度党风廉洁责任制落实情况的检查和考核时,公司2016年度的四次检查和考核成绩均在四川发展全部直属公司中位居前列。

5、存在的问题及改进建议

公司在自查过程中发现,中介机构选聘过程中,个别项目由于时间紧、任务重加上项目的特殊性,尽管也严格执行了公司制定的中介机构选聘流程,但存在中介机构选聘资料整理归档不够及时的问题。2017年,公司将严格执行中介机构选聘资料的归档流程,确保所有选聘资料及时整理归档。

三、自查结论

经过自查,公司在各方面均严格按照四川发展的要求、相关管理制度的规定进行,公司各项工作的决策流程及执行过程均依法合规,公司不存在领导干部大权独揽搞“一言堂”的情况,不存在违规决策、以权谋私、损害公司利益的情况,不存在违反集团管控制度、越权决策的情况。

但通过自查,公司全体员工也认识到了自身的不足和需要改进的地方,公司对自查中梳理出的问题不遮不掩、对症下药、及时整改,组织安排对公司正在试行的部分制度予以优化完善,并对责任部门及责任人员提出具体要求,限时完成。此外,公司将继续营造良好的学习氛围,通过多种形式的宣传教育,让“守纪律、讲规矩”意识扎根于公司每一名员工心中,让懂法守规成为一种自觉行为,继续保持良好的工作作风。结合此次专项整治,公司将自查工作常态化,举一反三、查漏补缺,有效建立起公司“守纪律、讲规矩”的长效机制。

        四川产业引导明升网址手机版股权投资明升网址手机版管理有限公司

2017年4月